中華人民共和國國家檔案局2019-12-16發(fā)布2020-05-01實(shí)施

       本標(biāo)準(zhǔn)按照 GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。
       本標(biāo)準(zhǔn)由國家檔案局提出并歸口。
       本標(biāo)準(zhǔn)起草單位:國家檔案局經(jīng)濟(jì)科技檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)司、國泰君安證券股份有限公司。
       本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人:姜延溪、蔡盈芳、喻健、穆青、劉俊、施燕華、彭蒙蒙、繆虹、肖蕾、孫俊、王敏、袁瑞、姚愛紅、周乾。

1 范圍
       本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了證券業(yè)務(wù)檔案工作總則、管理體制、管理崗位職責(zé),以及在辦理證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的具有保存價(jià)值的業(yè)務(wù)文件的整理、歸檔,證券業(yè)務(wù)檔案的保管、利用、鑒定與處置的要求和方法,以及證券業(yè)務(wù)電子文件歸檔與電子檔案管理。
       本標(biāo)準(zhǔn)適用于證券公司證券業(yè)務(wù)檔案的管理與利用。

2 規(guī)范性引用文件
       下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。
       GB/T18894 電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范
       DA/T15 磁性載體檔案管理與保護(hù)規(guī)范
       DA/T68 檔案服務(wù)外包工作規(guī)范
       JR/T0110 證券公司客戶資料管理規(guī)范
       JGJ25 檔案館建筑設(shè)計(jì)規(guī)范

3 術(shù)語和定義
       下列術(shù)語和定義適用于本文件。
       3.1
       證券公司 securitiescorporation
       依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
       3.2
       證券業(yè)務(wù)文件 securitiesbusinessrecord
       證券公司在證券業(yè)務(wù)辦理及服務(wù)活動(dòng)中形成各種文字、圖表、照片、聲像等不同載體形式的記錄。
       3.3
       證券業(yè)務(wù)檔案 securitiesbusinessarchive
       具有憑證、查考和保存價(jià)值的證券業(yè)務(wù)文件。
       注:證券業(yè)務(wù)檔案包括但不限于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檔案、投資銀行業(yè)務(wù)檔案、證券投資業(yè)務(wù)檔案、場外市場業(yè)務(wù)檔案、信用業(yè)務(wù)檔案、資產(chǎn)托管與運(yùn)營外包業(yè)務(wù)檔案。
             3.3.1
             經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檔案 brokeragebusinessarchive
             證券公司在證券客戶開戶、委托、交易、客戶回訪等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)處理及服務(wù)環(huán)節(jié)中形成的具有保存價(jià)值的文件材料。

             3.3.2
             投資銀行業(yè)務(wù)檔案 investmentbankingbusinessarchive
             證券公司在證券發(fā)行、承銷、交易、企業(yè)重組、兼并與收購、項(xiàng)目融資、財(cái)務(wù)顧問、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)過程中形成的具有保存價(jià)值的文件材料。
             3.3.3
             證券投資業(yè)務(wù)檔案 securitiesinvestmentbusinessarchive
             證券公司在證券投資決策研究、制定投資決策、執(zhí)行投資操作、接收反饋、修正投資方案和項(xiàng)目總結(jié)等過程中形成的具有保存價(jià)值的文件材料。
             3.3.4
             場外市場業(yè)務(wù)檔案 over-the-countermarketbusinessarchive
             證券公司在交易所以外由買賣雙方通過 OTC或當(dāng)面議價(jià)等形式成交過程中形成的具有保存價(jià)值的文件材料。
             3.3.5
             信用業(yè)務(wù)檔案 creditbusinessarchive
             證券公司在信用業(yè)務(wù)中辦理客戶征信、客戶篩選與初審,客戶簽訂合同、開戶、委托、交易等業(yè)務(wù)處理及服務(wù)環(huán)節(jié)中形成的具有保存價(jià)值的文件材料。
             3.3.6
             資產(chǎn)托管與運(yùn)營外包業(yè)務(wù)檔案 assettrusteeshipandoperationoutsourcingbusinessarchive
             證券公司接受委托,依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和合同協(xié)議的約定,作為獨(dú)立的第三方,在為客戶持有或管理的資產(chǎn)提供資產(chǎn)保管、投資清算、估值核算、投資監(jiān)督、信息披露、份額登記、交易支持、投資風(fēng)險(xiǎn)、資金劃撥、系統(tǒng)對(duì)接、數(shù)據(jù)傳輸、信息遞送、報(bào)表對(duì)賬、績效評(píng)估等專業(yè)服務(wù)環(huán)節(jié)中形成的具有保存價(jià)值的文件材料。
       3.4
       立卷 filing
       將若干文件按形成規(guī)律和有機(jī)聯(lián)系組成案卷的過程。
       [DA/T1—2000,定義5.10]
       注:證券業(yè)務(wù)檔案的立卷方式包括但不限于按戶立卷、按類型(項(xiàng)目)立卷兩種。
             3.4.1
             按戶立卷 filingbythecustomer
             以客戶為單位,按戶組卷,原則上同一客戶形成的所有文件材料立為一卷。
             3.4.2
             按類型(項(xiàng)目)立卷 filingbygenre(project)
             以業(yè)務(wù)類型(項(xiàng)目)為單位,將同一業(yè)務(wù)類型(項(xiàng)目)形成的各種文件材料按時(shí)間順序組成具有有機(jī)聯(lián)系的案卷。

4 總則

       4.1 證券業(yè)務(wù)檔案是維護(hù)證券公司和客戶利益的重要原始憑證,是證券公司檔案的重要組成部分,應(yīng)納入證券公司檔案工作體系,實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
       4.2 證券公司應(yīng)建立健全統(tǒng)一的業(yè)務(wù)文件材料歸檔管理制度和業(yè)務(wù)檔案保管、利用、鑒定、銷毀等管理制度,將證券業(yè)務(wù)文件材料的形成、積累、整理和歸檔工作列入業(yè)務(wù)工作流程,列入業(yè)務(wù)工作計(jì)劃,列入業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍和業(yè)務(wù)人員崗位責(zé)任制,列入公司考核體系和獎(jiǎng)懲制度,確保證券業(yè)務(wù)文件材料的完整歸檔以及證券業(yè)務(wù)檔案的真實(shí)、完整、有效和安全。

       4.3 證券公司應(yīng)對(duì)證券業(yè)務(wù)檔案中的客戶信息保密,嚴(yán)禁擅自泄露客戶信息。
       4.4 證券公司在做好紙質(zhì)載體業(yè)務(wù)檔案管理的同時(shí),應(yīng)將業(yè)務(wù)電子文件歸檔和電子檔案管理納入本單位信息化建設(shè)和檔案工作規(guī)劃、計(jì)劃,配備必要的人員、資金和設(shè)施設(shè)備,為證券業(yè)務(wù)電子文件歸檔和電子檔案管理提供保障。
       4.5 證券業(yè)務(wù)檔案同時(shí)具有紙質(zhì)與電子兩種載體時(shí),應(yīng)在內(nèi)容、相關(guān)說明及描述上保持紙質(zhì)檔案與電子檔案之間的有機(jī)聯(lián)系。
       4.6 證券公司在服務(wù)軍工等項(xiàng)目時(shí)形成的涉密業(yè)務(wù)檔案,應(yīng)參照國家相關(guān)安全保密規(guī)定管理。

5 管理體制和管理崗位職責(zé)
       5.1 檔案工作體制
       證券公司應(yīng)明確檔案工作的分管領(lǐng)導(dǎo),設(shè)立專門檔案管理機(jī)構(gòu)和崗位,配備專職檔案人員,各業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)配備專職或兼職檔案人員。
       5.2 業(yè)務(wù)部門職責(zé)
             5.2.1 證券公司業(yè)務(wù)人員應(yīng)負(fù)責(zé)積累其在工作中形成的業(yè)務(wù)文件,對(duì)歸檔文件的齊全、準(zhǔn)確和形成質(zhì)量負(fù)責(zé),并及時(shí)將辦理完畢、有保存價(jià)值的業(yè)務(wù)文件移交給本機(jī)構(gòu)專兼職檔案人員。
             5.2.2 證券公司業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)專兼職檔案人員應(yīng)負(fù)責(zé)收集、整理本機(jī)構(gòu)歸檔的業(yè)務(wù)文件,定期將已整理的業(yè)務(wù)文件及文件清單向檔案部門移交,并辦理歸檔交接手續(xù)。
5.3 檔案部門職責(zé)
             5.3.1 證券公司檔案部門應(yīng)對(duì)證券業(yè)務(wù)檔案工作進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃,指導(dǎo)、監(jiān)督業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)文件的形成、積累、整理及歸檔工作,并負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)檔案的保管、利用、鑒定和銷毀工作。
             5.3.2 證券公司檔案部門應(yīng)參與本單位業(yè)務(wù)系統(tǒng)的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、開發(fā)、實(shí)施等工作,提出電子文件歸檔需求和對(duì)實(shí)現(xiàn)過程的跟蹤,確保所形成電子文件能夠歸檔,歸檔后電子文件符合電子檔案管理要求。
       5.4 信息技術(shù)部門職責(zé)
       證券公司信息技術(shù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)為證券業(yè)務(wù)檔案管理提供技術(shù)支持。
       5.5 檔案人員要求
             5.5.1 檔案人員應(yīng)熟悉證券業(yè)務(wù),具備檔案專業(yè)知識(shí)和技能,并定期接受業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
             5.5.2 檔案人員應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定。發(fā)生崗位變動(dòng)時(shí),應(yīng)辦理好檔案工作交接手續(xù)。
       5.6 檔案管理模式
       證券公司對(duì)證券業(yè)務(wù)檔案可采取本單位集中管理、全部或部分委托具有相應(yīng)檔案管理資質(zhì)的檔案服務(wù)承包方管理的管理方式。采取委托管理方式的,應(yīng)按照 DA/T68的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

6 業(yè)務(wù)文件的整理與歸檔
       6.1 歸檔范圍
             6.1.1 證券公司在證券業(yè)務(wù)辦理及服務(wù)活動(dòng)中直接形成的具有保存價(jià)值的業(yè)務(wù)文件均應(yīng)收集、歸檔。
             6.1.2 證券公司證券業(yè)務(wù)文件材料歸檔范圍可參見、但不限于附錄 A。附錄 A 中的保管期限為參考期限,證券公司可依據(jù)國家相關(guān)規(guī)定及本單位實(shí)際情況作相應(yīng)調(diào)整。
             6.1.3 歸入證券業(yè)務(wù)檔案的各類文件應(yīng)是正本。如文件同屬管理類檔案和業(yè)務(wù)檔案歸檔范圍,一般管理類檔案存正本,業(yè)務(wù)檔案存副本或復(fù)制件。
       6.2 立卷
       經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和信用業(yè)務(wù)形成的文件材料多為客戶材料,按照J(rèn)R/T0110的要求,可采用按戶立卷的方式整理。投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、場外市場業(yè)務(wù)和資產(chǎn)托管與運(yùn)營外包業(yè)務(wù)形成的文件材料可采用按類型(項(xiàng)目)立卷的方式整理。
       6.3 分類
       證券業(yè)務(wù)文件材料可采用“業(yè)務(wù)類型-保管期限-年度-機(jī)構(gòu)”或“保管期限-年度-類型(項(xiàng)目)”的方法進(jìn)行分類。證券公司也可根據(jù)本單位實(shí)際情況,結(jié)合業(yè)務(wù)檔案形成特點(diǎn)制定分類方案。分類方案一經(jīng)確定應(yīng)保持穩(wěn)定。
       6.4 排列
       按戶立卷整理的客戶資料,一般按資料形成時(shí)間順序先后排列,相關(guān)聯(lián)的材料或者相同類型的材料應(yīng)連續(xù)排列。
       按類型(項(xiàng)目)立卷整理的業(yè)務(wù)文件,相同業(yè)務(wù)類型文件按時(shí)間順序結(jié)合文件重要程度進(jìn)行排列,有監(jiān)管機(jī)關(guān)正式批復(fù)的以批復(fù)為首頁,其他材料按時(shí)間順序排列。相關(guān)聯(lián)的文件材料應(yīng)該連續(xù)排列,組成卷內(nèi)文件。
       6.5 編頁
       證券業(yè)務(wù)文件應(yīng)以卷為單位,在文件正面右上角或背面左上角的空白位置編制頁碼。
       6.6 編目
       證券業(yè)務(wù)文件應(yīng)依據(jù)分類方案和排列順序編制卷內(nèi)文件目錄、案卷目錄、備考表等,具體要求參見GB/T11822相關(guān)規(guī)定。
       6.7 編號(hào)
       證券業(yè)務(wù)檔案檔號(hào)可采用“全宗號(hào)-檔案門類代碼·年度-保管期限-機(jī)構(gòu)代碼-業(yè)務(wù)類別號(hào)-案卷號(hào)”的結(jié)構(gòu)。其中,檔案門類代碼是指證券業(yè)務(wù)檔案作為一個(gè)專門的檔案門類的代碼,其編制規(guī)則可參照文書、科技、會(huì)計(jì)等其他檔案門類。業(yè)務(wù)類別號(hào)是指證券公司經(jīng)紀(jì)、投資銀行等六大類業(yè)務(wù)的代號(hào),可用漢字拼音字母或阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)識(shí)。
       6.8 裝訂
       按戶立卷整理的,應(yīng)按照一戶一卷要求將同一客戶材料逐一放入相應(yīng)檔案袋內(nèi)。證券賬戶客戶檔案材料可按照每一筆業(yè)務(wù)流水的時(shí)間順序排列,直接放入檔案盒。
       按類型(項(xiàng)目)立卷的文件材料,可采用線繩等裝訂方式。

7 業(yè)務(wù)檔案的保管
       7.1 證券公司應(yīng)依據(jù)證券業(yè)務(wù)檔案的載體選擇檔案存放設(shè)備,并設(shè)置與本單位檔案工作發(fā)展相適應(yīng)的檔案庫房。無條件配置檔案庫房的證券公司,可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的檔案保管外包服務(wù)機(jī)構(gòu)代為保管。

       7.2 檔案庫房應(yīng)保持干凈、整潔,庫房防護(hù)功能及溫、濕度應(yīng)符合 GB/T18894、DA/T15和JGJ25對(duì)各類檔案載體的保管要求。
       7.3 證券公司應(yīng)對(duì)證券業(yè)務(wù)電子檔案進(jìn)行在線存儲(chǔ)、近線備份和離線備份,保證證券業(yè)務(wù)電子檔案的安全、可靠。
       7.4 證券公司檔案部門應(yīng)每年對(duì)證券業(yè)務(wù)電子檔案的可讀取性進(jìn)行檢測,形成檢測報(bào)告,確保電子檔案的真實(shí)性、完整性、可用性與安全性。如出現(xiàn)不可讀取風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)及時(shí)進(jìn)行證券業(yè)務(wù)電子檔案遷移。

8 業(yè)務(wù)檔案的利用
       8.1 利用證券業(yè)務(wù)檔案應(yīng)辦理相關(guān)手續(xù),嚴(yán)格遵守登記和審批制度。
       8.2 已經(jīng)采取電子檔案管理方式的,查閱證券業(yè)務(wù)檔案時(shí),應(yīng)優(yōu)先查閱電子檔案,以保護(hù)檔案原件。
       8.3 查閱檔案時(shí),一般在檔案查閱室定點(diǎn)查閱,或通過授權(quán)在電子檔案管理系統(tǒng)中查閱。
       8.4 借閱人員歸還紙質(zhì)業(yè)務(wù)檔案后,檔案人員應(yīng)及時(shí)檢查,確保業(yè)務(wù)檔案為原件,如發(fā)現(xiàn)丟失、損壞、缺頁等情況,應(yīng)依照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員責(zé)任。

9 業(yè)務(wù)檔案的鑒定與處置
       9.1 證券公司應(yīng)成立由分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門和檔案部門組成的檔案鑒定小組,定期根據(jù)本單位的檔案保管期限表對(duì)保管期限已滿的證券業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行鑒定,并出具鑒定意見。
       9.2 對(duì)保管期限已滿、確無保存價(jià)值的業(yè)務(wù)檔案,要登記造冊,經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)后予以銷毀。
       9.3 經(jīng)核準(zhǔn)銷毀的紙質(zhì)業(yè)務(wù)檔案應(yīng)送本行政區(qū)域保密部門指定的保密材料銷毀機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷毀。
       9.4 經(jīng)核對(duì)銷毀的業(yè)務(wù)電子檔案應(yīng)從在線存儲(chǔ)設(shè)備、備份系統(tǒng)中徹底刪除,其元數(shù)據(jù)應(yīng)移入銷毀數(shù)據(jù)庫,并在電子檔案管理系統(tǒng)的管理過程元數(shù)據(jù)、日志中自動(dòng)記錄鑒定、銷毀活動(dòng)。
       9.5 應(yīng)對(duì)經(jīng)核對(duì)銷毀的業(yè)務(wù)電子檔案的離線存儲(chǔ)介質(zhì)實(shí)施破壞性銷毀。實(shí)施銷毀前,應(yīng)對(duì)備份中的其
他電子檔案進(jìn)行離線存儲(chǔ)介質(zhì)的轉(zhuǎn)換。
       9.6 銷毀檔案時(shí),應(yīng)有兩人監(jiān)銷,銷毀人員及監(jiān)銷人員應(yīng)在銷毀清單上簽字,嚴(yán)格防止業(yè)務(wù)檔案遺失和泄密。銷毀清單應(yīng)按照銷毀時(shí)間順序一并永久保存?zhèn)洳椤?/span>
       9.7 對(duì)雖已到期、但未結(jié)清債權(quán)債務(wù)或有其他未了事項(xiàng)的業(yè)務(wù)檔案不得銷毀。對(duì)國家和社會(huì)具有重要保存價(jià)值的業(yè)務(wù)檔案應(yīng)延長保管期限。

10 業(yè)務(wù)電子文件歸檔與電子檔案管理
       10.1 證券公司應(yīng)對(duì)證券業(yè)務(wù)電子文件、電子檔案實(shí)施全程和集中管理,確保電子檔案的真實(shí)性、完整性、可用性與安全性。
       10.2 證券公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備電子文件歸檔要求,能支持電子文件形成或辦理部門完整收集、整理應(yīng)歸檔電子文件及其元數(shù)據(jù),能按要求形成標(biāo)準(zhǔn)的歸檔數(shù)據(jù)封裝包,能開發(fā)符合“四性”檢測要求的接口功能,選擇合適的電子文件存儲(chǔ)格式以利于向電子檔案存儲(chǔ)格式轉(zhuǎn)換等。
       10.3 證券公司電子檔案管理系統(tǒng)應(yīng)具備系統(tǒng)配置管理功能、電子檔案管理功能、安全管理功能、系統(tǒng)管理功能等,以滿足證券業(yè)務(wù)電子文件歸檔與電子檔案管理需要。
       10.4 證券公司業(yè)務(wù)電子文件歸檔和電子檔案管理的具體要求按照 GB/T18894等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(資料性附錄)

       表 A.1給出了證券業(yè)務(wù)文件材料的歸檔范圍和證券業(yè)務(wù)檔案的保管期限。

序號(hào)	歸     檔     范     圍	保管期限
1	經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)形成的文件材料
1.1	客戶賬戶文件材料
1.1.1	證券賬戶材料
1.1.1.1	證券質(zhì)押登記申請(qǐng)表	永久
1.1.1.2	證券質(zhì)押協(xié)議書	永久
1.1.1.3	解除證券質(zhì)押登記申請(qǐng)表	永久
1.1.1.4	一碼通相關(guān)材料
1.1.1.4.1	證券賬戶開立申請(qǐng)表(適用于辦理證券賬戶開戶業(yè)務(wù))	永久
1.1.1.4.2	證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(適用于辦理證券賬戶查詢、變更、休眠激活、注銷、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、轉(zhuǎn)掛等業(yè)務(wù))	永久
1.1.1.5	非交易過戶申請(qǐng)材料
1.1.1.5.1	證券非交易過戶申報(bào)表	永久
1.1.1.5.2	證券非交易過戶登記申請(qǐng)表	永久
1.1.1.6	客戶身份證明材料	永久
1.1.2	資金賬戶材料
1.1.2.1	證券交易開戶協(xié)議書	永久
1.1.2.2	客戶本人身份證明文件材料	永久
1.1.2.3	網(wǎng)上證券交易委托相關(guān)材料,如協(xié)議書等	永久
1.1.2.4	授權(quán)委托書、公證書	永久
1.1.2.5	三證合一、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證等證照復(fù)印件	永久
1.1.2.6	法定代表人身份證復(fù)印件	永久
1.1.2.7	法定代表人證明書原件	永久
1.1.2.8	其他自然人身份證復(fù)印件	永久
1.1.2.9	開放式基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書	永久
1.1.2.10	各類風(fēng)險(xiǎn)提示函、揭示書
1.1.2.10.1	全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書	永久
1.1.2.10.2	全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書	永久
1.1.2.10.3	STAQ 系統(tǒng)和 NET 法人股系統(tǒng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書	永久
1.1.2.10.4	債券市場合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書	永久
1.1.2.11	各類承諾函,如大宗交易減持股份承諾函	永久
1.1.2.12	投資者基本信息表	永久
1.1.2.13	證券投資基金投資人權(quán)益須知	永久
1.1.2.14	國債回購協(xié)議書	永久
1.1.2.15	風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評(píng)問卷	永久
1.1.2.16	證券委托協(xié)議書	永久
1.1.2.17	傭金確認(rèn)書	永久
1.1.2.18	債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易客戶協(xié)議	永久
1.1.2.19	綜合理財(cái)服務(wù)協(xié)議書	永久
1.1.2.20	綜合理財(cái)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書	永久
1.1.2.21	綜合理財(cái)身份認(rèn)證產(chǎn)品使用協(xié)議	永久
1.1.2.22	綜合理財(cái)身份認(rèn)證產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示書	永久
1.1.2.23	理財(cái)一戶通業(yè)務(wù)申請(qǐng)表	永久
1.1.2.24	一戶通賬戶開通協(xié)議	永久
1.1.2.25	港股通交易委托代理協(xié)議	永久
1.1.2.26	港股通投資者知識(shí)測試	永久
1.1.2.27	上海證券交易所股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同	永久
1.1.2.28	上海證券交易所股票期權(quán)自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表	永久
1.1.2.29	銀衍轉(zhuǎn)賬協(xié)議書	永久
1.1.2.30	個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)受理憑證	永久
1.1.2.31	期權(quán)模擬交易經(jīng)歷	永久
1.1.2.32	期權(quán)知識(shí)測試成績單	永久
1.1.2.33	股票期權(quán)銷戶申請(qǐng)表	永久
1.1.2.34	股票期權(quán)客戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表	永久
1.1.2.35	上海證券交易所股票期權(quán)業(yè)務(wù)受理審批單	永久
1.1.2.36	貴金屬開戶協(xié)議書	永久
1.1.2.37	貴金屬現(xiàn)貸合約交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書	永久
1.1.2.38	貴金屬現(xiàn)貸合約交易委托代理協(xié)議	永久
1.1.2.39	(貴金屬)客戶賬戶注銷確認(rèn)單	永久
1.1.2.40	銀證轉(zhuǎn)賬(貴金屬)協(xié)議	永久
1.1.2.41	上海黃金交易所開戶登記表	永久
1.1.2.42	上海黃金交易所客戶變更登記表	永久
1.1.2.43	上海黃金交易所出庫申請(qǐng)單	永久
1.1.2.44	PB 交易系統(tǒng)開戶申請(qǐng)表	永久
1.1.2.45	PB 交易系統(tǒng)客戶盡職調(diào)查評(píng)估表	永久
1.1.2.46	PB 交易系統(tǒng)客戶風(fēng)險(xiǎn)承諾書	永久
1.1.2.47	PB 系統(tǒng)用戶權(quán)限申請(qǐng)表	永久
1.1.2.48	各類業(yè)務(wù)雙錄影像資料	永久
1.1.2.49	第三方存管相關(guān)材料
1.1.2.49.1	第三方存管協(xié)議書	永久
1.1.2.49.2	客戶多銀行第三方存管服務(wù)業(yè)務(wù)承諾書	永久
1.1.2.50	股票退市整理期交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書	永久
1.1.2.51	客戶回訪相關(guān)資料,如回訪問卷、錄音等	30年
1.1.2.52	非現(xiàn)場開戶形成的材料(電子)
1.1.2.52.1	客戶身份證明文件
1.1.2.52.1.1	客戶本人身份證照片	永久
1.1.2.52.1.2	客戶本人公安系統(tǒng)證照照片	永久
1.1.2.52.1.3	客戶本人視頻文件	永久
1.1.2.52.2	開戶協(xié)議材料	永久
1.1.2.52.3	客戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表	永久
1.1.2.53	適當(dāng)性材料
1.1.2.53.1	投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果告知書	永久
1.1.2.53.2	適當(dāng)性匹配意見確認(rèn)書	永久
1.1.2.53.3	產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示及投資者確認(rèn)書	永久
1.1.2.54	客戶其他信息及證明材料	永久
1.1.2.55	賬戶銷戶確認(rèn)單	永久
1.1.2.56	股票大宗交易申報(bào)委托單	永久
1.1.2.57	一般法人、合伙企業(yè)最近一期審計(jì)報(bào)告或驗(yàn)資報(bào)告	永久
1.1.2.58	(債券市場合格投資者)董監(jiān)高、超5    股東或者原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)人名單及其相關(guān)證明	永久
1.1.2.59	投資顧問協(xié)議	永久
1.1.2.60	科創(chuàng)板業(yè)務(wù)材料
1.1.2.60.1	科創(chuàng)板投資者知識(shí)測試	永久
1.1.2.60.2	科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書	永久
1.1.2.60.3	科創(chuàng)板股票交易特別風(fēng)險(xiǎn)警示函	永久
1.1.2.60.4	金融服務(wù)不適當(dāng)性警示及投資者確認(rèn)書	永久
1.2	交易、清算文件材料
1.2.1	交易數(shù)據(jù)文件	30年
1.2.2	清算數(shù)據(jù)文件	30年
1.3	代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)形成的文件材料
1.3.1	風(fēng)險(xiǎn)揭示書	30年
1.3.2	產(chǎn)品合同	30年
1.4	證券經(jīng)紀(jì)人文件材料
1.4.1	證券經(jīng)紀(jì)人個(gè)人基本資料	30年
1.4.2	證券經(jīng)紀(jì)人承諾書	30年
1.4.3	證券經(jīng)紀(jì)人績效考核情況	30年
1.4.4	公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托代理合同	30年
1.4.5	證券經(jīng)紀(jì)人離職申請(qǐng)	30年
1.4.6	證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)記錄(電子)	30年
2	投資銀行業(yè)務(wù)形成的文件材料
2.1	股權(quán)融資類文件材料
2.1.1	證券承銷機(jī)構(gòu)承銷股票申報(bào)材料及中國證監(jiān)會(huì)及國家有關(guān)部門批復(fù)
2.1.1.1	證券承銷機(jī)構(gòu)內(nèi)核申請(qǐng)、立項(xiàng)等相關(guān)材料	永久
2.1.1.2	證券承銷機(jī)構(gòu)向證券主管機(jī)關(guān)報(bào)送股票發(fā)行承銷資格報(bào)告、主承銷上市公司公開發(fā)行股票的申請(qǐng)	永久
2.1.1.3	證券承銷機(jī)構(gòu)承銷資格審查文件	永久
2.1.1.4	證券承銷機(jī)構(gòu)關(guān)于上市公司股票發(fā)行方案請(qǐng)示	永久
2.1.1.5	證券承銷機(jī)構(gòu)關(guān)于申請(qǐng)驗(yàn)收股票發(fā)行輔導(dǎo)工作報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告	永久
2.1.1.6	發(fā)行保薦書及發(fā)行保薦工作報(bào)告	永久
2.1.1.7	證券承銷機(jī)構(gòu)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于股票發(fā)行結(jié)束報(bào)告、股票搖號(hào)中簽辦法、中簽公告、中簽公證書等	永久
2.1.1.8	證券承銷機(jī)構(gòu)關(guān)于報(bào)送證券銷售情況報(bào)告	永久
2.1.1.9	股票上市交易申請(qǐng)書、股票上市推薦書、股票上市通知書	永久
2.1.1.10	中國證監(jiān)會(huì)同意上市公司和證券承銷機(jī)構(gòu)公開發(fā)行股票的批復(fù)	永久
2.1.2	股票發(fā)行者(上市公司)申報(bào)材料
2.1.2.1	省級(jí)人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門出具的推薦文件	永久
2.1.2.2	批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件	永久
2.1.2.3	發(fā)行人的設(shè)立文件,如企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、發(fā)起人協(xié)議、發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或有關(guān)身份證明文件等	永久
2.1.3	發(fā)行授權(quán)文件
2.1.3.1	股東大會(huì)同意公開發(fā)行股票(A、B 股)的決議	永久
2.1.3.2	發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告	永久
2.1.3.3	發(fā)行股票預(yù)案	永久
2.1.3.4	發(fā)行公告及其他相關(guān)信息披露文件	永久
2.1.4	公司章程、股東大會(huì)批準(zhǔn)公司章程決議或授權(quán)決議	永久
2.1.5	招股說明書、招股說明書概要、附件及招股說明書外文本(B 股)等材料	永久
2.1.6	會(huì)計(jì)師關(guān)于本次發(fā)行的文件,如財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制審核報(bào)告、最近三年一期的比較式財(cái)務(wù)報(bào)表等	永久
2.1.7	發(fā)行人律師關(guān)于本次發(fā)行的文件,如法律意見書、律師工作報(bào)告	永久
2.1.8	關(guān)于本次發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件,如募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件等	永久
2.1.9	資金運(yùn)用可行性分析材料
2.1.9.1	全體董事簽字的募集資金運(yùn)用可行性分析	永久
2.1.9.2	國家有關(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的批準(zhǔn)文件	永久
2.1.9.3	被收購兼并企業(yè)或項(xiàng)目情況形成材料	永久
2.1.10	發(fā)行方案及發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告	永久
2.1.11	公司改制方案及原企業(yè)有關(guān)財(cái)務(wù)資料
2.1.11.1	公司改制方案、非經(jīng)營性資產(chǎn)的處理及離退休人員安置情況、關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易材料	永久
2.1.11.2	設(shè)立不滿三年的股份有限公司設(shè)立以前年份的原企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表	永久
2.1.11.3	設(shè)立不滿三年的股份有限公司設(shè)立以前年份的原企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表與申報(bào)會(huì)計(jì)報(bào)表各項(xiàng)目數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的差異比較表	永久
2.1.11.4	設(shè)立不滿三年的股份有限公司申報(bào)的設(shè)立以前年份的資產(chǎn)負(fù)債表各項(xiàng)目剝離標(biāo)準(zhǔn)和損益表各項(xiàng)目的確認(rèn)方法	永久
2.1.11.5	前三年及最近一期的納稅資料及其法律依據(jù)	永久
2.1.12	其他文件(如有)
2.1.12.1	產(chǎn)權(quán)和特許經(jīng)營權(quán)證書	永久
2.1.12.2	有關(guān)消除或避免同業(yè)競爭的協(xié)議以及發(fā)行人的控股股東和實(shí)際控制人出具的相關(guān)承諾	永久
2.1.12.3	國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)部數(shù)據(jù)的外資股確認(rèn)文件	永久
2.1.12.4	發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營和募集資金投資項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)要求的證明文件	永久
2.1.12.5	重要合同,如重組協(xié)議、重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)議等	永久
2.1.12.6	發(fā)行人全體董事對(duì)相關(guān)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書	永久
2.1.13	定向募集公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票還須提交的文件
2.1.13.1	定向募股發(fā)行情況報(bào)告	永久
2.1.13.2	定向募集股票的托管情況的報(bào)告	永久
2.1.13.3	股本演變情況的說明及相關(guān)法律文件	永久
2.1.13.4	省級(jí)人民政府關(guān)于股票托管情況的確認(rèn)文件	永久
2.1.13.5	省級(jí)人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門關(guān)于該公司內(nèi)部職工股清理情況文件	永久
2.1.14	發(fā)行申請(qǐng)材料附件	永久
2.1.15	反饋意見回復(fù)文件(包括發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師、律師)	永久
2.1.16	財(cái)務(wù)專項(xiàng)核查文件(包括發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師等)	永久
2.1.17	股票承銷協(xié)議書、承銷團(tuán)協(xié)議、分銷協(xié)議、承銷協(xié)議授權(quán)委托書、承銷協(xié)議備忘錄、有關(guān)承銷簽字過程中形成的其他文件材料	永久
2.1.18	申報(bào)材料光盤或硬盤	永久
2.1.19	配股申報(bào)材料
2.1.19.1	公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)配股申請(qǐng)出具的初審意見及附件	永久
2.1.19.2	有關(guān)配股的股東大會(huì)文件及附件	永久
2.1.19.3	前次發(fā)行股票(或配股)以來的有關(guān)材料	永久
2.1.19.4	有關(guān)本次募集資金運(yùn)用的文件	永久
2.1.19.5	配股說明書	永久
2.1.19.6	配股承銷協(xié)議書	永久
2.1.20	掛牌業(yè)務(wù)資料
2.1.20.1	股份掛牌公開轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件、股票掛牌申請(qǐng)文件	永久
2.1.20.2	推薦掛牌反饋意見的回復(fù)材料(副本)、掛牌申請(qǐng)反饋回復(fù)文件(副本)	永久
2.1.21	科創(chuàng)板發(fā)行相關(guān)資料	永久
2.2	債券融資類文件材料
2.2.1	發(fā)行批準(zhǔn)文件	30年
2.2.2	本次債券發(fā)行的募集文件
2.2.2.1	募集說明書	30年
2.2.2.2	募集說明書摘要	30年
2.2.2.3	發(fā)行公告	30年
2.2.3	發(fā)行人關(guān)于本次債券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件
2.2.3.1	發(fā)行人關(guān)于本次債券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告	30年
2.2.3.2	發(fā)行人董事會(huì)、股東大會(huì)同意發(fā)行的決議	30年
2.2.3.3	公司章程及營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件	30年
2.2.4	中介機(jī)構(gòu)關(guān)于本次債券發(fā)行的文件
2.2.4.1	保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書、保薦工作報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告等	30年
2.2.4.2	發(fā)行人律師出具的法律意見書、法律工作報(bào)告等	30年
2.2.5	本次債券發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件	30年
2.2.6	發(fā)行人最近三年及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告	30年
2.2.7	評(píng)級(jí)報(bào)告及跟蹤評(píng)級(jí)安排說明	30年
2.2.8	信用增進(jìn)函	30年
2.2.9	承銷協(xié)議	30年
2.2.10	盡職調(diào)查報(bào)告	30年
2.2.11	反饋意見回復(fù)(包括發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師、律師)	30年
2.2.12	其他文件(如有)
2.2.12.1	債券償債計(jì)劃及保障措施專項(xiàng)報(bào)告	30年
2.2.12.2	債券發(fā)行可行性研究報(bào)告	30年
2.2.12.3	發(fā)行人資質(zhì)文件及承諾書	30年
2.2.12.4	中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)文件及承諾書	30年
2.2.12.5	債券受托管理協(xié)議	30年
2.2.12.6	債券持有人會(huì)議規(guī)則	30年
2.3	并購融資類文件材料
2.3.1	上市公司重大資產(chǎn)重組報(bào)告書及相關(guān)文件
2.3.1.1	發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書	永久
2.3.1.2	關(guān)于本次交易的董事會(huì)和股東大會(huì)決議	永久
2.3.1.3	上市公司獨(dú)立董事意見	永久
2.3.1.4	公告的其他相關(guān)信息披露文件	永久
2.3.2	獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師所出具的文件
2.3.2.1	獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告及附表	永久
2.3.2.2	法律意見書	永久
2.3.3	本次重大資產(chǎn)重組涉及的財(cái)務(wù)信息相關(guān)文件
2.3.3.1	擬購買資產(chǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告	永久
2.3.3.2	擬購買資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告及評(píng)估說明	永久
2.3.3.3	交易對(duì)方最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告	永久
2.3.4	借殼上市的申請(qǐng)文件
2.3.4.1	交易標(biāo)的最近一期內(nèi)部控制鑒證報(bào)告	永久
2.3.4.2	交易標(biāo)的最近三年及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告	永久
2.3.4.3	交易標(biāo)的最近三年及最近一期原始報(bào)表及其與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表的差異比較表及會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的意見	永久
2.3.4.4	交易標(biāo)的最近三年及最近一期非經(jīng)常性損益明細(xì)表及會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的專項(xiàng)說明	永久
2.3.4.5	交易標(biāo)的最近三年及最近一期納稅證明文件	永久
2.3.4.6	上市公司最近一年及最近一期備考合并審計(jì)報(bào)告	永久
2.3.5	本次重大資產(chǎn)重組涉及的有關(guān)協(xié)議、合同、決議及承諾函
2.3.5.1	發(fā)行股份購買資產(chǎn)協(xié)議	永久
2.3.5.2	股權(quán)托管協(xié)議	永久
2.3.5.3	利潤補(bǔ)償協(xié)議	永久
2.3.5.4	交易對(duì)方內(nèi)部權(quán)力機(jī)關(guān)批準(zhǔn)本次交易事項(xiàng)的相關(guān)決議	永久
2.3.5.5	涉及本次重大資產(chǎn)重組的承諾函	永久
2.3.6	本次重大資產(chǎn)重組的其他文件
2.3.6.1	有關(guān)部門對(duì)重大資產(chǎn)重組的審批、批準(zhǔn)或備案文件	永久
2.3.6.2	關(guān)于同意職工安置方案的職工代表大會(huì)決議或相關(guān)文件	永久
2.3.6.3	債權(quán)人同意文件(如有)	永久
2.3.6.4	交易對(duì)方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件	永久
2.3.6.5	擬購買資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件	永久
2.3.6.6	與擬購買資產(chǎn)生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的資質(zhì)證明或批準(zhǔn)文件	永久
2.3.6.7	上市公司全體董事和各中介機(jī)構(gòu)及其簽字人員對(duì)重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾及同意重組報(bào)告書引用中介機(jī)構(gòu)出具的結(jié)論性意見聲明	永久
2.3.6.8	各中介機(jī)構(gòu)及其簽字人員的資格證書	永久
2.3.6.9	保密措施說明、保密協(xié)議及交易進(jìn)程備忘錄	永久
2.3.6.10	內(nèi)幕信息知悉人自查報(bào)告及等級(jí)公示查詢證明文件	永久
2.3.6.11	上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,構(gòu)成收購人的交易對(duì)方、本次重組證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其主辦人名單	永久
2.3.6.12	資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果備案文件	永久
2.3.7	反饋意見回復(fù)	永久
2.4	財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)相關(guān)文件材料
2.4.1	財(cái)務(wù)顧問合同	30年
2.4.2	常年財(cái)務(wù)顧問聘請(qǐng)合同	30年
2.4.3	股權(quán)轉(zhuǎn)讓專項(xiàng)財(cái)務(wù)合同	30年
2.4.4	資產(chǎn)重組專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問合同	30年
2.4.5	反購并專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問合同	30年
2.4.6	并購專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問合同	30年
2.4.7	財(cái)務(wù)顧問工作委托協(xié)議	30年
2.4.8	財(cái)務(wù)顧問向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息	10年
2.5	做市業(yè)務(wù)相關(guān)文件材料
2.5.1	項(xiàng)目投資研究報(bào)告	30年
2.5.2	擬做市項(xiàng)目審批表	30年
2.5.3	定增協(xié)議/股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議	30年
2.5.4	做市報(bào)價(jià)服務(wù)申請(qǐng)	30年
2.5.5	不存在代持的確認(rèn)函	30年
2.5.6	做市證券劃轉(zhuǎn)登記申請(qǐng)書、申請(qǐng)確認(rèn)書	30年
2.5.7	關(guān)于后續(xù)加入做市申請(qǐng)的說明	30年
2.5.8	后續(xù)加入做市公告	30年
2.5.9	股票回購協(xié)議(如有)	30年
2.5.10	退出做市申請(qǐng)	30年
2.5.11	退出做市情況說明	30年
2.5.12	退出做市公告	30年
2.5.13	擬退出做市項(xiàng)目審批表	30年
2.5.14	做市商同意退出做市聲明	30年
2.6	持續(xù)督導(dǎo)文件
2.6.1	公司治理相關(guān)文件,如公司章程、信息披露文件、內(nèi)部控制文件等	30年
2.6.2	規(guī)范運(yùn)作相關(guān)文件,如委托文件、對(duì)外擔(dān)保文件、關(guān)聯(lián)交易文件等	30年
2.6.3	公司經(jīng)營情況及財(cái)務(wù)報(bào)表分析相關(guān)文件,如公司重大情況說明文件等	30年
2.6.4	募集資金存放與使用相關(guān)文件	30年
2.6.5	財(cái)務(wù)顧問從事持續(xù)督導(dǎo)工作的相關(guān)記錄,如現(xiàn)場檢查材料等	30年
2.7	投行業(yè)務(wù)過程中形成的工作底稿	30年
3	證券投資業(yè)務(wù)形成的文件材料
3.1	各類交易協(xié)議書,如債券申購協(xié)議、期貨交易所合約商協(xié)議、銀行間市場金融衍生品交易主協(xié)議等	30年
3.2	交易執(zhí)行表、指令單、確認(rèn)單	30年
3.3	證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書、風(fēng)險(xiǎn)提醒文件	30年
3.4	業(yè)務(wù)受理單、受理回單	30年
3.5	交易清單、對(duì)賬單	30年
3.6	業(yè)務(wù)交割單	30年
3.7	紅利發(fā)放單、確認(rèn)單	30年
3.8	贖回申請(qǐng)書、確認(rèn)單	30年
3.9	轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書	30年
3.10	業(yè)務(wù)申請(qǐng)表	30年
3.11	項(xiàng)目計(jì)劃	30年
3.12	投資建議書	30年
3.13	會(huì)議紀(jì)要	30年
3.14	網(wǎng)下詢價(jià)申購相關(guān)資料
3.14.1	網(wǎng)下新股詢價(jià)申購業(yè)務(wù)策略方案	30年
3.14.2	網(wǎng)下申購詢價(jià)表	30年
3.15	各類投資策略、指令表	30年
3.16	交易策略運(yùn)行申請(qǐng)單	30年
3.17	測試反饋	30年
3.18	收益憑證產(chǎn)品合同	10年
3.19	各類投資者適當(dāng)性材料
3.19.1	投資者基本信息表	30年
3.19.2	反洗錢調(diào)查問卷	30年
3.19.3	場外金融衍生品交易風(fēng)險(xiǎn)揭示函及客戶確認(rèn)函	30年
3.19.4	專業(yè)投資者告知及確認(rèn)	30年
3.19.5	普通投資者申請(qǐng)為專業(yè)投資者證券知識(shí)測評(píng)試卷	30年
3.19.6	法人或機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)問卷	30年
3.19.7	專業(yè)投資者申請(qǐng)書	30年
3.19.8	營業(yè)執(zhí)照	30年
3.19.9	業(yè)務(wù)許可證	30年
3.19.10	法人及被授權(quán)人身份證明文件	30年
3.19.11	授權(quán)書	30年
3.19.12	公司章程	30年
3.19.13	經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表	30年
4	場外市場業(yè)務(wù)形成的文件材料
4.1	投資顧問業(yè)務(wù)文件材料
4.1.1	投資建議書	永久
4.1.2	投資顧問協(xié)議	永久
4.1.3	咨詢服務(wù)協(xié)議	永久
4.1.4	產(chǎn)品合同	永久
4.1.5	風(fēng)險(xiǎn)揭示書	永久
4.1.6	合作備忘錄	永久
4.2	OTC-收益憑證業(yè)務(wù)文件材料
4.2.1	掛鉤權(quán)益、黃金、大宗商品及外匯等的收益憑證產(chǎn)品合同及補(bǔ)充協(xié)議	30年
4.2.2	收益憑證審批單、產(chǎn)品說明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等發(fā)行文件	30年
4.2.3	收益憑證兌付審批單等兌付文件	30年
4.2.4	STAQ 系統(tǒng)和 NET 法人股系統(tǒng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書	30年
4.2.5	STAQ 系統(tǒng)和 NET 法人股系統(tǒng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書	30年
5	信用業(yè)務(wù)形成的文件材料
5.1	融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)文件材料
5.1.1	個(gè)人居住地址證明、辦公地址證明(機(jī)構(gòu))	永久
5.1.2	融資融券客戶業(yè)務(wù)知識(shí)測試	永久
5.1.3	融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)審批表(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))	永久
5.1.4	客戶信息及風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)問卷(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))	永久
5.1.5	客戶身份證明文件復(fù)印件	永久
5.1.6	客戶授信確認(rèn)書	永久
5.1.7	適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書	永久
5.1.8	A 類專業(yè)投資者告知函	永久
5.1.9	融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則有關(guān)事項(xiàng)揭示書	永久
5.1.10	融資融券合同	永久
5.1.11	融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書	永久
5.1.12	融資融券業(yè)務(wù)征信授信評(píng)估報(bào)告	永久
5.1.13	客戶資質(zhì)及授信審核表	永久
5.1.14	融資融券客戶開戶申請(qǐng)書	永久
5.1.15	信用資金銀行存管協(xié)議書	永久
5.1.16	客戶交易結(jié)算資金第三方存管開通(變更)申請(qǐng)表	永久
5.1.17	客戶提前終止融資融券合同申請(qǐng)表	永久
5.1.18	融資融券日常業(yè)務(wù)申請(qǐng)表	永久
5.1.19	信用銷戶申請(qǐng)表	永久
5.1.20	結(jié)息歸本申請(qǐng)表	永久
5.1.21	中國人民銀行等的信用評(píng)估(級(jí))報(bào)告	永久
5.1.22	客戶其他信息及證明材料	永久
5.1.23	統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證	永久
5.1.24	控股股東或?qū)嶋H控制人證明書	永久
5.1.25	法定代表人證明書	永久
5.1.26	法定代表人身份證明文件復(fù)印件	永久
5.1.27	授權(quán)委托書	永久
5.1.28	被授權(quán)人身份證明文件復(fù)印件	永久
5.1.29	公司章程并加蓋騎縫章	永久
5.1.30	所有股東、股東大會(huì)或董事會(huì)同意申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)文件或決議	永久
5.1.31	私募基金管理人公示信息(適用于私募機(jī)構(gòu)自營賬戶開立融資融券賬戶)	永久
5.1.32	高齡老人交易高風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)材料	永久
5.1.33	基金公司出具的承諾函	永久
5.1.34	基金管理公司和客戶簽訂的基金合同(復(fù)印件)或資產(chǎn)管理公司和客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同(復(fù)印件)	永久
5.1.35	管理主辦人投資履歷	永久
5.1.36	基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“私募基金管理人公示信息”的打印頁	永久
5.1.37	基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“私募基金產(chǎn)品公示信息”的打印頁,標(biāo)有打印日期及營業(yè)部柜臺(tái)專用章	永久
5.1.38	管理人公司章程	永久
5.1.39	各業(yè)務(wù)雙錄影像資料	永久
5.1.40	其他補(bǔ)充材料(如有)	永久
5.2	轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)形成各類文件
5.2.1	證券公司轉(zhuǎn)融通證券出借交易代理合同	永久
5.2.2	轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)資質(zhì)申請(qǐng)審批表	永久
5.2.3	董事會(huì)或股東大會(huì)關(guān)于開展轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的決議	永久
5.2.4	轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書	永久
5.2.5	其他客戶參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的相關(guān)材料	永久
5.3	證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)相關(guān)材料
5.3.1	質(zhì)權(quán)人向公司申請(qǐng)解除質(zhì)押登記的材料	永久
5.3.2	債券質(zhì)押式回購交易委托單、委托協(xié)議	永久
5.3.3	債券市場合格投資者資格確認(rèn)表	永久
5.3.4	債券市場合格投資者資格風(fēng)險(xiǎn)揭示書	永久
5.3.5	股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)工作底稿	永久
5.3.6	客戶說明材料、承諾書	永久
5.3.7	股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議	永久
5.3.8	個(gè)人/機(jī)構(gòu)客戶融資需求申請(qǐng)表	永久
5.3.9	股票質(zhì)押式回購交易項(xiàng)目可行性評(píng)估表	永久
5.3.10	分支機(jī)構(gòu)/營業(yè)部項(xiàng)目調(diào)研報(bào)告	永久
6	資產(chǎn)托管與運(yùn)營外包業(yè)務(wù)形成的文件材料
6.1	市場管理相關(guān)材料
6.1.1	各類基金合同	30年
6.1.2	各類托管協(xié)議	30年
6.1.3	各類補(bǔ)充協(xié)議	30年
6.1.4	各類合同變更征詢意見函	30年
6.1.5	各類合同變更生效告知函	30年
6.1.6	各類終止協(xié)議	30年
6.1.7	各類運(yùn)營外包服務(wù)協(xié)議	30年
6.1.8	各類主經(jīng)紀(jì)商綜合金融服務(wù)協(xié)議	30年
6.1.9	各類證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議	30年
6.1.10	各類期貨投資操作備忘錄	30年
6.1.11	各類合同使用說明函	10年
6.1.12	各類勘誤公告	10年
6.1.13	各類份額持有人大會(huì)說明函	10年
6.2	托管相關(guān)材料
6.2.1	賬戶類文件材料
6.2.1.1	托管賬戶開銷立文件材料	30年
6.2.1.2	托管賬戶三方掛接文件材料	30年
6.2.2	投資監(jiān)督文件材料,如托管人投資監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)提示函	30年
6.2.3	信息披露文件材料,如托管人報(bào)告、托管人復(fù)核函	30年
6.3	運(yùn)營外包相關(guān)材料
6.3.1	估值核算文件材料	30年
6.3.2	份額登記文件材料
6.3.2.1	分紅公告	30年
6.3.2.2	清盤方案(含銷戶清單)	30年
6.3.2.3	份額拆分比例數(shù)據(jù)	30年
6.3.2.4	份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議	30年
6.3.2.5	凈值文檔	30年
6.3.2.6	賬戶信息材料	30年
6.3.2.7	募集戶劃款指令	30年

       [1] GB/T11822—2008 科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求
       [2] DA/T1—2000 檔案工作基本術(shù)語
       [3] DA/T22—2015 歸檔文件整理規(guī)則
       [4] DA/T42—2009 企業(yè)檔案工作規(guī)范
       [5] 國家檔案局.科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求.2008年11月13日。
       [6] 國家檔案局.檔案工作基本術(shù)語.2000年12月6日。
       [7] 國家檔案局.歸檔文件整理規(guī)則.2015年10月25日。
       [8] 國家檔案局.企業(yè)檔案工作規(guī)范.2009年11月2日。
       [9] 國家檔案局.企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定.2012年12月17日。
       [10] 國家檔案局.金融企業(yè)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定.2015年5月5日。
       [11] 國家檔案局.企業(yè)電子文件歸檔與電子檔案管理指南.2015年12月2日。

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